令和５年度「証券取引等監視委員会の活動状況」の公表について

証券取引等監視委員会は、金融庁設置法第22条の規定に基づき、毎年、活動状況等を公表しています。今般、令和５（2023）年度（令和５年４月１日～令和６年３月31日）の「証券取引等監視委員会の活動状況」を取りまとめましたので、公表します。

令和５（2023）年度証券取引等監視委員会の活動状況

全体版（PDF/20,120KB）
- 主なポイント（PDF/1,669KB）
- 本編（PDF/8,321KB）
- 附属資料編（PDF/30,868KB）
- ポイントの英語版（PDF/662KB）

時事トピックスとして「適合性原則違反」及び「高速取引行為による不公正取引」について紹介しています。

１　取引審査の状況及び幅広い情報の収集・分析

２　金商業者等に対する証券モニタリング（行政処分勧告等）

３　不公正取引の調査（課徴金勧告）

４　開示規制違反の検査（課徴金勧告）

５　犯則事件の調査（告発）

６　市場監視を支えるインフラの整備（デジタル技術、人材の活用）

７　市場規律強化に向けた取組み

８　グローバルな市場監視への貢献

１．無登録で投資商品の勧誘等を行う者にご用心！
２．取引推奨規制を知っていますか？

～インサイダー情報自体を伝えなくても、当該情報に基づく取引推奨行為は違反です！～

３．海外からの取引にも監視の目を光らせています～過去最多の海外当局と連携～
４．非財務情報の重要性が増してきています！
５．大量保有報告書・変更報告書は適正に提出していますか？